多項(xiàng)選擇題
61. 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（?。?
A、責(zé)令限期整改
B、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)
C、監(jiān)管談話
D、出具警示函

62. 確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以（?。闃?biāo)準(zhǔn)。
A、期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致
B、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的數(shù)量是否一致
C、期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致
D、期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)問(wèn)是否相符

63. 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（?。?
A、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D、代理客戶從事期貨交易


64. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（?。?。
A、注銷從業(yè)資格
B、責(zé)令改正
C、監(jiān)管談話
D、出具警示函

65. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取下列哪些監(jiān)管措施?（?。?
A、訓(xùn)誡
B、監(jiān)管談話
C、出具警示函
D、責(zé)令更換


66. 期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有（　）。
A、是否熟悉期貨法律法規(guī)
B、是否具備勝任能力
C、是否誠(chéng)信守法
D、是否符合規(guī)定的任職條件．


67. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為?（　）
A、擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B、利用職務(wù)之便牟取私利
C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)
D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)


68. 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（?。?
面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
A、免職理由
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況
C、替代人選名單
D、監(jiān)事會(huì)意見


69. 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括（?。?
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨交易所
D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)


70. 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（　）。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、商務(wù)部
D、期貨交易所