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2014年《期貨法律法規》強化訓練題(二)

來源:233網校 2014-07-08 08:45:00
導讀:考前強化訓練是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線模考系統,考生可通過在線系統進行模考估分
81. 下列人員申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的任職資格,學歷可以放寬至大學專科的有( )。
A、具有從法律、會計業務8年以上經驗的人員
B、具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗的人員
C、具有從事期貨業務10年以上經驗的人員
D、曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員


82. 申請人或者擬任人有下列哪些情形的,中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定?( )
A、擬任人死亡或者喪失行為能力
B、申請人撤回申請材料
C、申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查
D、申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施


83. 期貨從業人員自律管理的具體辦法包括( )。
A、從業資格注冊和公示
B、后續職業培訓
C、執業行為準則
D、紀律懲戒和申訴

84. 申請設立期貨公司,持有5%以上股權的股東應當具備的條件有( )。
A、實收資本和凈資產均不低于人民幣2000萬元,持續經營2個以上完整的會計年度,在最近2個會計年度內至少l個會計年度贏利
B、實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元
C、包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產
D、負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險


85. 申請設立期貨公司,應當向中國證監會提交的申請材料包括( )。
A、設立期貨公司申請書
B、發起人名單及其審計報告
C、場地、設備、資金證明文件
D、律師事務所出具的法律意見書


86. 期貨交易所應履行的職責有( )。
A、提供交易的場所、設施和服務
B、組織并監督交易、結算和交割
C、保證合約的履行
D、設計合約,安排合約上市


87. 期貨公司可以申請經營的業務有( )。
A、境內期貨經紀業務
B、境外期貨經紀業務
C、期貨投資咨詢業務
D、國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務


88. 期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準的有( )。
A、變更公司形式、業務范圍、注冊資本
B、合并、分立、停業、解散或者破產
C、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構
D、取消或者恢復交易品種


89. 期貨公司辦理的下列事項中,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的是( )。
A、變更注冊資本
B、合并、分立、停業、解散或者破產
C、變更5%以上的股權
D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構


90. 期貨業協會履行的職責有( )。
A、教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策
B、負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C、受理客戶與期貨業務有關的投訴
D、組織期貨從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流


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