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2014年《期貨法律法規》強化訓練題(二)

來源:233網校 2014-07-08 08:45:00
導讀:考前強化訓練是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線模考系統,考生可通過在線系統進行模考估分
91. 國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理,其依法履行的職責包括( )。
A、制定有關期貨市場監督管理的規章、規則,并依法行使審批權
B、對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
C、監督檢查期貨交易的信息公開情況
D、開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動


92. 依照《期貨交易管理條例》的規定,國務院期貨監督管理機構依法履行職責,可以采取的措施有( )。
A、對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查
B、查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料
C、進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
D、查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶


93. 對不符合持續性經營規則,且經過整改仍未達到持續性經營規則要求,嚴重影響正常經營的期貨公司,國務院期貨監督管理機構有權采取的措施包括( )。
A、申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產
B、撤銷其部分期貨業務許可
C、撤銷其全部期貨業務許可
D、關閉其分支機構


94. 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款?( )
A、違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的
B、限制會員實物交割總量的
C、違反規定收取手續費的
D、任用不具備資格的期貨從業人員的


95. 期貨保證金安全存管監控機構有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款?( )
A、不按照規定提取、管理和使用風險準備金的
B、不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的
C、不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的
D、任用不具備資格的期貨從業人員的


96. 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓?( )
A、允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
B、直接或者間接參與期貨交易,或者違反規定從事與其職責無關的業務的
C、偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的
D、拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的


97. 任何單位或者個人有下列哪些行為之一,操縱期貨交易價格的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款?( )
A、蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
B、為影響期貨市場行情囤積現貨的
C、以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D、單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的


98. 任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構,或者擅自從事期貨業務,或者組織變相期貨交易活動的,其應承擔的法律責任是( )。
A、予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款
C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處5萬元以上20萬元以下的罰款


99. 期貨交易活動實行的原則有( )。
A、公開、公平、公正
B、投資者投資決策自主
C、分享利益,共擔風險
D、投資風險自擔


100. 期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是( )。
A、安全、穩健
B、保障投資者合法權益
C、多元化
D、公平救助

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