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2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(八)

來源:233網校 2014-04-25 08:42:00
導讀:233網校為大家提供2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(共8套),此卷為第八套。關注233網校期貨從業,方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

31.在我國,依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理的機構是( )。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.商務部

D.中國證監會及其派出機構

32.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司( )。

A.限期改正

B.說明原因,并處以罰款

C.停業整頓

D.限期報送或者補充更正

33.中國證監會派出機構應當在( )工作E1內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

34.在我國,依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理的機構是( )。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會及其派出機構

D.商務部

35.期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規定的程序,提請( )進行調解。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.仲裁機構

36.因實物交割發生糾紛的,其合同履行地為( )。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

37.侵權與違約競合的期貨糾紛案件,依( )確定管轄。

A.侵權行為發生地

B.侵權結果發生地

C.當事人選擇的訴由

D.違約方住所地

38.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的施行時問是( )。

A.2008年7月4日

B.2009年6月1日

C.2010年2月5日

D.2010年2月8日

39.根據股指期貨的產品特征和風險特性,區別投資者的產品認知水平和風險承受能力,選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監管制度安排,這稱為( )。

A.股指期貨投資者適當性制度

B.股指期貨風險監管制度

C.股指期貨投資者適應性制度

D.股指期貨投資者選擇性制度

40.在我國,對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查的機構是( )。

A.中國金融期貨交易所

B.中國證監會及其派出機構

C.中國期貨保證金監控中心公司

D.中國期貨業協會

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