二、多項選擇題
1．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第17條規定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。2．ABC【解析】根據《期貨交易管理條例》第19條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：合并、分立、停業、解散或者破產；變更公司形式；變更業務范圍；變更注冊資本；變更5%以上的股權；設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
3．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本-9凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
4．ABD【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
5．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第68條規定，選項A、B、C、D均符合題干要求。
6．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第68條規定，期貨保證金安全存管監控機構有下列行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：①不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；②不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；③違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；④任用不具備資格的期貨從業人員的；⑤不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；⑥違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為等。
7．AD【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(合10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；②對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。8．ABC【解析】期貨交易所保證金管理制度應當包括下列內容：①向會員收取保證金的標準和形式；②專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；③當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。
9．AD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第73條規定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：①有價證券基準計算價值的80%；②會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
10．BC【解析】結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。
11．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易實行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當日無負債結算制度和風險警示制度等。12．ABC【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第84條第2款規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。’
13．ABCD【解析】會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。
14．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第85條規定，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：①限制入金；②限制出金；③限制開倉；④提高保證金標準；⑤限期平倉；⑥強行平倉。
15．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第80條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構提交書面報告：①變更名稱、公司章程；②發生本辦法第14條規定情形以外的股權變更；③作出終止業務等重大決議；④任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；⑤被有權機關立案調查或者采取強制措施；⑥中國證監會規定的其他事項。
16．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第80條第2款規定，發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全的重大事件的，期貨公司應當立即向中國證監會派出機構報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能發生的后果以及應對方案或者措施。17．ABCD【解析】中國證監會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查：①詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；②查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；③查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶；④檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等計算機系統。
18．BC【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。
19．ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。
20．ABCD【解析】期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等。
21．ABCD【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定》第1條規定，本法規的制定目的是完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩健經營，維護期貨投資者合法權益。
22．Bc【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第20條第1款規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。
23．ABCD【解析】風險監管報表包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表．和客戶管理報表等。
24．ABCD【解析】證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：①受托從事的介紹業務范圍；②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結算結果查詢方式；⑥中國證監會規定的其他信息。
25．ABCD【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是對期貨從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。
26．BC【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第44條第1款規定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。
27．ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第21條第2款規定，期貨公司會員應當根據綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》，期貨公司會員高級管理人員或者授權人員、業務部門負責人、營業部負責人、評估復核人、開戶經辦人、客戶開發責任人和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章。
28．BC【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第25條規定，投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面。
29．ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第34條規定，投資者金融類資產包括銀行存款、股票、基金、期貨權益、債券、黃金、理財產品(計劃)等資產。
30．BD【解析】未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處27萬元以上20萬元以下罰金；情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
31．ABCD【解析】根據《刑法修正案(六)》的規定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。
32．ABCD【解析】本題考查期貨糾紛案件中侵權行為民事責任的認定及處理，屬于識記內容。選項A、B、C、D分別屬于最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第52條、第54條、第55條和第53條規定的內容。
33．AD【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第56條第2款規定，確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數量可以作為參考。但客戶有相反證據證明其交易指令未入市交易的除外。
34．ABC【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第33條第5款的規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
35．ACD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第36條的規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。
36．ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第39條的規定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。
37．ABCD【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第14條的規定，期貨從業人員除了應當遵守選項A、B、C、D所列執業行為規范外，還應當遵守下列執業行為規范：①誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；②以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；③不得以本人或者他人名義從事期貨交易；④協會規定的其他執業行為規范。
38．BCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第87條的規定，期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。
39．BCD【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定》第23條第2款的規定，期貨公司總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。
40．AD【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第25條第2款的規定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。因此選項B說法錯誤。根據該法第27條的規定，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。因此選項C說法錯誤。
41．ABCD【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第26條第3款的規定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
42·ABCD【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第28條的規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：①依據非結算會員的要求支付可用資金；②收取非結算會員應當交存的保證金；③收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；④雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。
43·AD【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第24條的規定，期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。
44·ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第90條的規定，期貨交易所應當以適當方式發布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。、
45·ABCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第19條第1款的規定，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。
46·ABCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第21條的規．定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第22條的規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
47·ABD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第25條的規定·證券公司在營業場所保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于5年。
48·ABCD【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第26條的規定，提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事下列不正當競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；②貶低或詆毀其他機構、從業人員；③采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；⑥中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。
49·ABCD【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第27條、第29條、第30條和第33條的規定，可知選項A、B、C、D說法均正確。
50·ABC【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第31條的規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好：①對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。②從業人員不能片面也強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。51．ABCD【解析】根據《刑法修正案(六)》的規定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。
52．BD【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第33條第2款的規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了逗知義務而客戶末及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。
53．CD【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第32條第1款的規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。因此選項A說法錯誤。根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第34條第2款的規定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。因此選項B說法錯誤。
54．BCD【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第37條第2款的規定，期貨公司因客戶違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由客戶承擔。因此選項A說法錯誤。
55．ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第7條的規定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加股指期貨知識測試，不得由他人替代。
56．AC【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第8條的規定，期貨公司會員應當根據中國金融期貨交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。因此選項B說法錯誤。根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條的規定，開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。因此選項D說法錯誤。
57．ABC【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第9條的規定，期貨公司會員客戶開發人員不得兼任開戶知識測試人員。因此選項A說法錯誤。根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第11條的規定，期貨公司會員不得為知識測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。因此選項B說法錯誤。根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第8條的規定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統統一下發至期貨公司會員。因此選項C說法錯誤。
58·ABC【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，股指期貨投資者適當性標準操作要求的內容包括可用資金要求、知識測試要求、交易經歷要求、一般法人及特殊法人投資者的特殊要求等，不包括交易規模及自有資金要求。
59．ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第21條的規定，期貨公司會員對股指期貨自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。
60．BD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第15條的規定，投資者在期貨公司會員為其向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼前一交易日目終應當具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。因此選項B說法錯誤。根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第16條的規定，投資者商品期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。因此選項D說法錯誤。
