一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，（　　）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．期貨交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．財(cái)政部

2、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（　　）。
A．1000萬(wàn)元
B．1500萬(wàn)元
C．3000萬(wàn)元
D．3500萬(wàn)元

3、 下列不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是（　　）。
A．違規(guī)行為及其處理辦法
B．保證金的管理和使用制度
C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部稽核制度
D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

4、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)（　?。┍恍袠I(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
A．2次
B．3次
C．4次
D．5次

5、 公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（　?。﹥?nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A．3日
B．7日
C．10日
D．15日

6、 在我國(guó)，可以受托為其客戶(hù)以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（　?。?。
A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司
C．一般結(jié)算會(huì)員期貨公司
D．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

7、 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之15起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．3個(gè)
B．5個(gè)
C．7個(gè)
D．10個(gè)

8、 在我國(guó)，有1／3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)(　　)。
A．董事會(huì)
B．會(huì)員大會(huì)
C．理事會(huì)
D．職工代表大會(huì)

9、 期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向（　?。﹫?bào)告。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．公司住所地工商行政管理機(jī)構(gòu)
C．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．首席風(fēng)險(xiǎn)官住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

10、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年(　　)前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。
A．1月10日
B．1月20日
C．2月1 El
D．2月10日