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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2013-11-11 11:49:00
41、 期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(  )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月

42、 下列單位或個人中,可以依法從事期貨交易的是(  )。
A.國家機(jī)關(guān)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

43、 會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(  )。
A.會員大會
B.股東大會
C.董事會
D.監(jiān)事會

44、 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的(  )工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個

45、 標(biāo)準(zhǔn)倉單沖抵保證金的,期貨交易所以沖抵日(  )該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A.當(dāng)日
B.前一交易日
C.次日
D.下一交易日

46、 期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對透支交易造成的損失(  )。
A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%
B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
C.期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

47、 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起(  )工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A.5個
B.10個
C.20個
D.30個

48、 期貨交易的結(jié)算和交割,由(  )統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A.期貨公司
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)近(  )內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)
算風(fēng)險(xiǎn)事件。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年

50、 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)(  )。
A.進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒
B.給予行政處罰
C.給予警告,并處以1萬元罰款
D.給予警告,并處以1萬元以上5萬元以下罰款

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