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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(5)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013-11-11 11:49:00
21、 期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括(  )。
A.停業(yè)申請(qǐng)書
B.停業(yè)決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 ,
D.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

22、 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)(  )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.5個(gè)月
D.6個(gè)月

23、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人(  )以上經(jīng)歷。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

24、 期貨公司變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(  )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.I0日
B.20日
C.1個(gè)月
D.2個(gè)月

25、 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的,經(jīng)(  )批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部

26、 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司(  )以上股權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

27、 期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示(  ),由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容,并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
B.《從業(yè)人員情況表》
C.《期貨公司收益承諾書》
D.《期貨公司利潤(rùn)說(shuō)明書》

28、 期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的,期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在(  )內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日

29、 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處(  )。
A.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
B.7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
C.3年以上7年以下有期徒刑,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

30、 下列不屬于期貨交易所章程應(yīng)載明的事項(xiàng)的是(  )。
A.基本業(yè)務(wù)制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和內(nèi)部控制制度
B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成
C.交易糾紛的處理方式
D.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

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