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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(5)

來源:233網校 2013-11-11 11:49:00
101、 期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則,明確辦理(  )等業務的協作程序和規則。
A.行情和交易系統的安裝維護
B.開戶
C.客戶投訴的接待處理
D.劃轉期貨保證金

102、 股指期貨投資者適當性標準操作要求的內容包括(  )。
A.知識測試要求
B.可用資金要求
C.交易經歷要求
D.交易規模及自有資金要求

103、 根據《期貨公司管理辦法》的規定,期貨公司有(  )情形的,期貨公司應當在中國
證監會指定的報刊或者媒體上公告。
A.設立、變更
B.解散、破產
C.被撤銷期貨業務許可
D.其營業部設立、變更、終止

104、期貨公司可以申請經營的業務有(  )。
A.境內期貨經紀業務
B.境外期貨經紀業務
C.期貨投資咨詢業務
D.國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務

105、 對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司,首席風險官應當監督檢查下列哪些事項?( )
A.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節,期貨公司是否有效控制風險
B.是否依據法律、行政法規及有關規定,建立健全和有效執行期貨公司治理和內部控制制度
C.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
D.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則

106、 申請期貨公司經理層人員的任職資格,應向中國證監會或者其授權的派出機構提交的申請材料有(  )。
A.2名推薦人的書面推薦意見
B.期貨從業人員資格證書
C.資質測試合格證明
D.申請書

107、 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,應當簽訂結算協議,該結算協議的內容包括(  )。
A.保證金標準
B.結算流程
C.通知事項、方式及時限
D.協議變更和解除

108、 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是(  )
A.在與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬
B.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員
C.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

109、 中國證監會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采取哪些必要的風險處置措施?(  )
A.暫停交易
B.延遲開市
C.提前閉市
D.以上都正確

110、《期貨公司管理辦法》的制定目的包括(  )。
規范期貨公司的經營活動
加強對期貨公司的監督管理
促進期貨市場積極穩妥發展
保護客戶的合法權益


A.加強對期貨公司的監督管理
B.促進期貨市場積極穩妥發展
C.保護客戶的合法權益

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