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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(4)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
81、 期貨公司會員只能為符合(  )標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A.凈資產不低于人民幣100萬元
B.具有相應的決策機制和操作流程
C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.相關業務人員具備股指期貨基礎知識,通過相關測試

82、 中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置,采取監管措施的,經中國證監會批準,期貨交易所應當在哪些方面予以配合?( ?。?br />A.限制會員資金劃轉
B.限制會員開倉
C.移倉
D.強行平倉

83、 內幕信息的知情人員,是指由于其( ?。?,能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。
A.職業地位
B.監督地位
C.管理地位
D.作為專業顧問履行職務

84、 期貨公司有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證?( ?。?br />A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的
B.違反規定從事與期貨業務無關的活動的
C.從事或者變相從事期貨自營業務的
D.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資,或者對外擔保的

85、 《期貨公司首席風險官管理規定》的制定目的包括( ?。?。
A.完善期貨公司治理結構
B.加強內部控制和風險管理
C.促進期貨公司依法穩健經營
D.維護期貨投資者合法權益

86、 期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險且逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益,或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的,國務院期貨監督管理機構可以對其采取下列哪些措施?( ?。?br />A.限制或者暫停部分期貨業務
B.停止批準新增業務或者分支機構
C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用
D.限制分配紅利,限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

87、 期貨公司變更注冊資本,應當向中國證監會提交下列哪些申請材料?(  )
A.變更后期貨公司股東股權背景情況圖
B.股東會關于變更注冊資本的決議文件
C.間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表
D.模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表

88、 期貨公司申請設立營業部,應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列哪些申請材料?(  ).
A.擬設立營業部的決議文件
B.營業部的管理制度文本
C.擬任負責人任職資格申請材料或證明
D.營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

89、 根據《期貨交易所管理辦法》的規定,有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響,為防止違規行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施有( ?。?。
A.限制開倉
B.限期平倉
C.限制出金
D.強行平倉

90、 在投資者財務狀況評估中,投資者提供的本人年收入證明應當為(  )。
A.稅務機關出具的收入納稅證明
B.銀行出具的工資流水單
C.當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件
D.當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件

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