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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(4)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
51、 根據《期貨從業人員管理辦法》的規定,期貨從業人員自律管理的具體辦法應報(  )核準。
A.中國證監會
B.商務部
C.財政部
D.期貨交易所

52、 根據《期貨公司管理辦法》的規定,依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是(  )。
A.期貨交易所
B.中國證監會及其派出機構
C.中國期貨業協會
D.中國銀監會

53、 (  )指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。
A.商務部
B.中國證監會
C.國務院國有資產監督管理機構
D.財政部

54、 某商業銀行從事期貨交易融資或者擔保業務的資格,由(  )批準。
A.中國期貨業協會
B.中國證監會
C.國務院銀行業監督管理機構
D.中國人民銀行

55、 因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的,應當根據(  )確定責任的承擔。
A.雙方當事人是否有過錯
B.雙方當事人過錯的性質
C.客戶經濟損失的數額
D.無效行為與損失之間的因果關系

56、 被免職的期貨公司首席風險官可以向(  )解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監會派出機構
B.公司住所地期貨交易所
C.中國期貨業協會
D.公司監事會

57、 在我國,期貨交易所會員應當是(  )。
A.事業單位
B.自然人
C.境外企業法人
D.境內企業法人或者其他經濟組織

58、 在投資者投資經歷評估中,證券交易經歷的評估分值上限為(  )。
A.5分
B.10分
C.15分
D.25分

59、 會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄,由出席會議的(  )在會議記錄上簽名。
A.記錄員
B.理事和記錄員
C.有表決權的理事
D.理事和工作人員

60、 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的施行時間是(  )。
A.2007年4月18日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日

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