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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(4)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
21、 期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼的,申請開戶時該自然人投資者的保證金賬戶可用資金余額應不低于人民幣(  )。
A.20萬元
B.50萬元
C.100萬元
D.200萬元

22、 期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處(  )。
A.1萬元以上3萬元以下的罰款
B.1萬元以上5萬元以下的罰款
C.1萬元以上10萬元以下的罰款
D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

23、 我國期貨交易所會員必須是(  )。
A.事業單位
B.自然人
C.境外企業法人或者其他經濟組織
D.境內企業法人或者其他經濟組織

24、 《(期貨經紀合同>指引》與《期貨交易風險說明書》的內容和格式由(  )制定。
A.中國證監會
B.中國期貨業協會
C.期貨交易所
D.國家工商總局

25、 期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的( ?。?。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

26、 未取得從業資格,擅自從事期貨業務的,中國證監會( ?。?br />A.給予警告,并處5萬元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款
C.責令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款
D.責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

27、 未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的( ?。?br />A.責令改正,沒收業務收入,單處或者并處3萬元以下罰款
B.責令改正,單處或者并處l萬元以下罰款
C.給予警告,單處5萬元以下罰款
D.給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

28、 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾( ?。┑?,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A.3年
B.5年
C.6年
D.8年

29、 根據規定,會員制期貨交易所理事會會議須有(  )以上理事出席方為有效。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.1/2

30、 審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應當以(  )為標準。
A.期貨交易所規定的保證金比例
B.期貨公司或者客戶繳納的保證金金額
C.期貨交易所規定的風險準備金比例
D.期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例

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