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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(4)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
91、 參加期貨從業資格考試應符合的條件有(  )。
A.具有完全民事行為能力
B.年滿18周歲
C.具有大學專科以上文化程度
D.通過中國證監會認可的資質測試

92、 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款?(  )
A.違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的
B.限制會員實物交割總量的
C.違反規定收取手續費的
D.任用不具備資格的期貨從業人員的

93、 會員制期貨交易所會員享有的權利有(  )。
A.參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權
B.按規定轉讓會員資格
C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務
D.聯名提議召開臨時會員大會

94、 根據《期貨公司管理辦法》的規定,下列說法正確的有(  )。
A.期貨公司營業部終止的,應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產,結
清期貨業務并終止經營活動
B.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的,應當妥善處理客戶的保證金和其他資產,清退或轉移客戶
C.期貨公司恢復營業的,應當符合期貨公司持續性經營規則
D.停業期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的,中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》的規定注銷其期貨業務許可證

95、 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格,應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請,并提交下列哪些申請材料?(  )
A.任職資格申請表
B.1名推薦人的書面推薦意見
C.身份、學歷、學位證明
D.資質測試合格證明

96、 根據《期貨交易管理條例》的規定,期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度有(  )。
A.漲跌停板制度
B.當日無負債結算制度
C.保證金制度
D.大戶持倉報告制度

97、 關于期貨交易所向會員收取的保證金,下列說法不正確的有(  )。
A.只能用于擔保期貨合約的履行
B.結算準備金是指已被合約占用的保證金
C.交易保證金是指未被合約占用的保證金
D.期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶

98、 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定,下列說法正確的有(  )。
A.期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易
B.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金
C.期貨投資咨詢機構的從業人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易

99、 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的(  )。
A.總經理、副總經理
B.財務負責人
C.首席風險官
D.營業部負責人

100、 期貨從業人員的下列行為中,體現其嚴格自律、潔身自好的有(  )。
A.抵制機構管理人員發出的違法違規指令
B.發現投資者有不誠信、違法違規的行為時,及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險
C.發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,及時向有關部門反映或舉報
D.片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽

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