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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(1)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
81、 全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議的內容應當包括(  )。
A.風險管理措施、條件及程序
B.不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式
C.違約責任
D.爭議處理方式

82、 未經國家有關主管部門批準,擅自設立證券交易所、期貨交易所、期貨經紀公司的(  )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.情節嚴重的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處5萬元以上l00萬元以下罰金
D.情節嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

83、 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列(  )行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處l萬元以上l0萬元以下的罰款。
A.違反規定收取手續費的
B.不按照規定公布即時行情的,或者發布價格預測信息的
C.不按照規定建立、健全結算擔保金制度的
D.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的

84、 期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加
保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致。對此,下列有關責任承擔的說法正確的有(  )。
A.對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔
B.對保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的60%
C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任
D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

85、期貨公司錯誤執行客戶交易指令,除客戶認可的以外,交易的后果由期貨公司承擔,并按下列(  )方式分別處理。
A.交易數量發生錯誤的,多于指令數量的部分由期貨公司承擔
B.交易數量發生錯誤的,少于指令數量的部分,由期貨公司補足或者賠償直接損失
C.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔
D.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔

86、 期貨公司應當按照(  )的原則,建立并完善公司治理。
A.明晰職責
B.強化制衡
C.加強風險管理
D.統一核算

87、 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,申請期貨公司首席風險官的任職資格,應當具備的條件包括(  )。

A.具有從事期貨業務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年
B.具有從事期貨業務1年以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗
C.具有期貨從業人員資格
D.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

88、 公司制期貨交易所董事會行使的職權包括(  )。
A.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案,提交股東大會審定
B.召集股東大會會議,并向股東大會報告工作
C.決定專門委員會的設置
D.決定對違規行為的紀律處分

89、以下說法正確的是(  )。
A.期貨公司進行混碼交易的,客戶不承擔責任
B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,客戶應當承擔相應的交易結果
C.透支交易是指客戶沒有保證金
D.期貨公司或者客戶是否透支交易,應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準



90、有下列(  )情形之一的,應當認定期貨經紀合同無效。
A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的
B.未按客戶的交易指令入市交易的
C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D.違反法律、法規禁止性規定的

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