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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
81、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(  )。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序
B.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式
C.違約責(zé)任
D.爭(zhēng)議處理方式

82、 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的(  )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
C.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下罰金
D.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

83、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列(  )行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款。
A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
B.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的,或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的
C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

84、 期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加
保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致。對(duì)此,下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法正確的有(  )。
A.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
B.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的60%
C.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

85、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列(  )方式分別處理。
A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶平均分擔(dān)

86、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(  )的原則,建立并完善公司治理。
A.明晰職責(zé)
B.強(qiáng)化制衡
C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
D.統(tǒng)一核算

87、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年
B.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
C.具有期貨從業(yè)人員資格
D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

88、 公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)包括(  )。
A.?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會(huì)審定
B.召集股東大會(huì)會(huì)議,并向股東大會(huì)報(bào)告工作
C.決定專門委員會(huì)的設(shè)置
D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

89、以下說(shuō)法正確的是(  )。
A.期貨公司進(jìn)行混碼交易的,客戶不承擔(dān)責(zé)任
B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
C.透支交易是指客戶沒(méi)有保證金
D.期貨公司或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)



90、有下列(  )情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。
A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
B.未按客戶的交易指令入市交易的
C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

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