A.風險管理措施、條件及程序
B.不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式
C.違約責任
D.爭議處理方式
82、 未經國家有關主管部門批準,擅自設立證券交易所、期貨交易所、期貨經紀公司的( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.情節嚴重的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處5萬元以上l00萬元以下罰金
D.情節嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
83、 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列( )行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處l萬元以上l0萬元以下的罰款。
A.違反規定收取手續費的
B.不按照規定公布即時行情的,或者發布價格預測信息的
C.不按照規定建立、健全結算擔保金制度的
D.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的
84、 期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加
保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致。對此,下列有關責任承擔的說法正確的有( )。
A.對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔
B.對保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的60%
C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任
D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
85、期貨公司錯誤執行客戶交易指令,除客戶認可的以外,交易的后果由期貨公司承擔,并按下列( )方式分別處理。
A.交易數量發生錯誤的,多于指令數量的部分由期貨公司承擔
B.交易數量發生錯誤的,少于指令數量的部分,由期貨公司補足或者賠償直接損失
C.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔
D.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔
86、 期貨公司應當按照( )的原則,建立并完善公司治理。
A.明晰職責
B.強化制衡
C.加強風險管理
D.統一核算
87、 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,申請期貨公司首席風險官的任職資格,應當具備的條件包括( )。
,
A.具有從事期貨業務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年
B.具有從事期貨業務1年以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗
C.具有期貨從業人員資格
D.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
88、 公司制期貨交易所董事會行使的職權包括( )。
A.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案,提交股東大會審定
B.召集股東大會會議,并向股東大會報告工作
C.決定專門委員會的設置
D.決定對違規行為的紀律處分
89、以下說法正確的是( )。
A.期貨公司進行混碼交易的,客戶不承擔責任
B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,客戶應當承擔相應的交易結果
C.透支交易是指客戶沒有保證金
D.期貨公司或者客戶是否透支交易,應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準
90、有下列( )情形之一的,應當認定期貨經紀合同無效。
A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的
B.未按客戶的交易指令入市交易的
C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D.違反法律、法規禁止性規定的