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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(1)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
71、 關于保證期貨合約履行責任的處理,下列說法不正確的是(  )。
A.因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤,造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任,但其能夠證明系不可抗力的除外
B.期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨交易所應承擔賠償責任
C.期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求,履行相應的金錢給付義務,期貨交易所也未代期貨公司履行,造成交易對方損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任
D.期貨公司執行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨公司應承擔相應的賠償責任

72、 當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序,決定采取的緊急措施有(  )。
A.調整漲跌停板幅度
B.限制會員的最大持倉量
C.提高保證金
D.暫時停止交易

73、 非結算會員對委托回報和成交結果有異議的,應當及時向(  )提出。
A.全面結算會員期貨公司
B.期貨交易所
C.中國證監會
D.中國期貨業協會

74、 證券公司申請介紹業務資格,應當符合的風險控制指標標準有(  )。
A.凈資產不低于20億元
B.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%,但因證券公司發債提供的反擔保除外
C.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%
D.凈資本不低于凈資產的70%

75、 期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準的有(  )。
A.變更公司形式、業務范圍、注冊資本
B.合并、分立、停業、解散或者破產
C.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構
D.取消或者恢復交易品種

76、期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度有(  )。
A.保證金制度
B.持倉限額和大戶持倉報告制度
C.風險準備金制度
D.當日無負債結算制度

77、 期貨公司與其控股股東在(  )等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。
A.業務
B.人員
C.資產
D.場所

78、 期貨從業人員應當保守的秘密包括(  )。
A.國家秘密
B.所在機構秘密
C.投資者的商業秘密及個人隱私
D.在執業過程中所獲得的未公開的重要信息

79、 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列哪些信息?(  )
A.期貨公司期貨保證金賬戶信息
B.期貨公司期貨保證金安全存管方式
C.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
D.客戶開戶和交易流程

80、 申請設立期貨公司,持有5%以上股權的股東應當具備的條件有(  )。
A.實收資本和凈資產均不低于人民幣2000萬元,持續經營2個以上完整的會計年度,在最近2個會計年度內至少1個會計年度贏利
B.實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元
C.包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產
D.負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險

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