二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，投資者金融類資產包括（　　）等資產。
A．銀行存款
B．股票、債券
C．黃金、理財產品
D．基金、期貨權益

62、 機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請？（　　）
A．品行端正，具有良好的職業道德
B．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰
C．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿
D．最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

63、 對違反《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的會員單位，經告誡仍不改正的，中國期貨業協會將視其情節輕重予以以下哪些紀律懲戒？（　　）
A．批評
B．協會內通報批評
C．取消會員資格并公告
D．通過媒體公開譴責

64、 下列有關期貨透支交易民事責任的認定與處理，說法正確的有（　　）。
A．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
B．期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%
C．期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任
D．期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易

65、 期貨公司變更股權有（　　）情形之一的，應當經中國證監會批準。
A．持有5%以上股權的股東受讓股權
B．有關聯關系且合計持有3%以上股權的股東受讓股權
C．單個股東的持股比例增加到5%以上
D．有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%以上

66、 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，下列說法正確的有（　　）。
A．全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金
B．全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準
C．非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥
D．期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告

67、 根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，審理期貨糾紛案件應堅持的原則有（　　）。
A．風險和利益相一致的原則
B．尊重當事人合法約定的原則
C．投資和回報相一致的原則
D．過錯與責任相一致的原則

68、 對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執行一系列制度外，還應當監督檢查下列哪些事項?(　　)
A．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險
C．是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則
D．在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中問介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定

69、 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列哪些措施？（　　）
A．通知出境管理機關依法阻止其出境
B．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產
C．限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利
D．記入信用記錄

70、 公司制期貨交易所股東大會行使的職權有(　　)。
A．選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事
B．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項
C．審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告
D．審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案