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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013-11-09 00:00:00
91、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案?(  )
A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

92、 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括(  )。
A.從業(yè)資格注冊(cè)和公示
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
D.紀(jì)律懲戒和申訴

93、 期貨公司有(  )行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處l0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的
B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D.進(jìn)行混碼交易的

94、 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息包括(  )。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量
B.可用庫(kù)容情況
C.即時(shí)行情
D.成交量排名情況

95、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有(  )。
A.以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益
B.誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證
D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

96、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)(  )。
A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
B.一方的損失系對(duì)方行為所致,應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失
C.雙方有過(guò)錯(cuò)的,根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任
D.由期貨公司賠償損失

97、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(  )。
A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件
D.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證

98、 根據(jù)規(guī)定,期貨交易所可以接受以下哪些有價(jià)證券沖抵保證金?(  )
A.可流通的國(guó)債
B.倉(cāng)單
C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

99、 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按(  )方式分別處理。
A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失由客戶承擔(dān)
B.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

100、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失,應(yīng)當(dāng)由(  ),客戶予以追認(rèn)的除外。
A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任
C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

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