三、判斷題
1．【答案】A
【解析】使用發起方式設立的股份有限公司首次增加資本，申請發行境內上市外資股時，還必須符合募集設立公司申請發行B股時關于向社會公開發行股份比例的要求，即擬向社會發行的股份達公司股份總數的25％以上；擬發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達15％以上。
2．【答案】A
【解析】我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取配售方式。按照國際金融市場的通常做法，承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。
3．【答案】A
【解析】H股的發行方式是公開發行加國際配售。發行人須按上市地法律的要求，將招股文件和相關文件作公開披露相關信息。
4．【答案】A
【解析】香港創業板的發行與上市應當滿足上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發行股本的35％。
5．【答案】A
【解析】上市公司所屬企業境外上市的條件之一就是上市公司不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯交易。
6．【答案】B
【解析】境內上市公司所屬企業到境外上市的，財務顧問需要自持續督導工作結束后10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送持續上市總結報告書。
7．【答案】B
【解析】發行人向特定的投資者發售股份的募股要約文件為信息備忘錄，只供要約人認股之用，在法律上不視為招股章程，亦無須履行招股書注冊手續。
8．【答案】B
【解析】依據中國香港有關監管規則的規定，在招股說明書正式披露和申報注冊之前，所有董事應當簽署“責任聲明書”。該項簽署與招股說明書簽署具有相同的法律意義，意在表明全體董事對于招股說明書的真實性、準確性和完整性承擔共同的及個別的責任。

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