證券發行與承銷真題及答案第五章

來源：233網校 2015年6月4日

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第1頁：單選題1-20
第2頁：多選題1-17

歷年真題精選第5章首次公開發行股票并上市的操作

一、單選題。
1．首次公開發行股票時，單一網上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網上發行股數的（　?。?
A．5‰
B．3‰
C．2‰
D．1‰
2．首次公開發行股票時，股票的定價包括估值、（　?。?、溝通、協商、詢價、投標等定價活動。
A．撰寫股票上市公告書
B．撰寫股票發行定價分析報告
C．撰寫招股說明書
D．撰寫股票投資價值研究報告
3．某股份有限公司發行股票4000萬股，繳款結束日為6月30日，當年預計凈利潤6400萬元，公司發行新股前的總股本數為12000萬股，用全面攤薄法計算的每股收益為（　　）。
A．0．30元
B．0．40元
C．0．46元
D．0．50
4．在首次公開發行股票詢價時，向詢價對象提供投資價值研究報告的是（　　）
A．財務顧問
B．發行人
C．主承銷商
D．行業專家
5．詢價對象應當在年度結束后（　?。﹤€月內對上年度參與詢價的情況進行總結。
A．1
B．2
C．3
D．4
6．發行過程中，發行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發行成本，符合（　?。┑幕疽?。
A．高效原則
B．經濟原則
C．“三公”原則
D．安全性原則
7．首次公開關發行股票數量達到（　?。?，可以向戰略投資者配售。
A．2億股
B．5億股
C．3億股
D．4億股
8．首次公開發行股票向戰略投資者配售時，戰略投資者應當承諾本次配售的股票持有期限不少于（　　）個月。
A．6
B．9
C．12
D．15
9．深交所在資金申購上網實施辦法中對申購單位的要求是（　　）。
A．每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是500股的整數倍
B．每1申購單位為500股，超過500股的必須是500股的整數倍
C．每1申購單位為500股，超過500股的必須是1000股的整數倍
D．每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍
10．首次公開發行的網上直播推介活動的內容應以（　?。┓绞綀髠渲袊C監會和擬上市證券交易所。
A．電子
B．書面
C．以上各種形式
D．口頭
11．股票發行采取（　?。┓绞降?，應當在發行公告中披露發行失敗后的處理措施。
A．市值配售
B．自行銷售
C．包銷
D．代銷
12．首次公開發行股票上市后（　?。┤諆龋鞒袖N商應當報送承銷總結報告。
A．5
B．10
C．15
D．20
13．假設某股份有限公司成立于2006年9月10日，發起人甲某認購公司股份200萬股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會公開發行A股1億股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在（　?。?
A．2010年12月15日后方可以轉讓
B．2009年1月5日后方可以轉讓
C．2009年9月10日方可以轉讓
D．2010年9月10日后方可以轉讓
14．公司上市后，上市公司董事、監事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（　　）個月內賣出，或者在賣出后（　　）月內買入，由此所得收益歸該公司所有。
A．6；3
B．3；3
C．3；6
D．6；6
15．保薦機構應當在簽訂保薦協議時指定（　　）名保薦代表人具體負責保薦工作。
A．4
B．3
C．2
D．1
16．下列有關上市保薦和持續督導的表述中，錯誤的是（　?。?。
A．為防止泄密，發行人不得將信息披露文件提前交給保薦代表人
B．保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，發行人應當在收到通知后及時披露變更事宜
C．保薦機構和發行人終止保薦協議的，應當及時向證券交易所報告并說明原因
D．保薦機構應指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作
17．根據深圳證券交易所相關規定，中小企業板塊上市公司試行（　　）。
A．規范保薦制度
B．彈性保薦制度
C．嚴格保薦制度
D．終身保薦制度
18．中小企業板上市公司（　?。┌l生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構進行持續督導。
A．董事長
B．董事會秘書
C．實際控制人
D．總經理
19．下列關于企業在創業板發行條件的表述，錯誤的有（　　）。
A．發行人應當主業突出，主要經營一種業務
B．發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司
C．發行人最近3年主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化
D．發行人實際控制人最近2年內沒有發生變更
20．根據深圳證券交易所的相關規定，創業板上市公司董事、監事和高級管理人員在首次公開發行股票上市之日起個月內申報離職的，自申報離職之日起個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份。
A．8；12
B．12；12
C．12；18
D．6：18