1．【答案】BCD
【解析】詢價對象一定要真實報價，詢價報價與申購報價應當具有邏輯一致性，主承銷商應當采取措施杜絕高報不買和低報高買。發行人及其主承銷商應當根據發行規模和市場情況，合理設定每筆申購的最低申購量。對最終定價超過預期價格導致募集資金量超過項目資金需要量的，發行人應當提前在招股說明書中披露用途。
2．【答案】BCD
【解析】在運用可比公司定價法時，可以采用比率指標進行比較，這些比率指標包括：企業價值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率；市盈率；市凈率。
3．【答案】ABCD
【解析】詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理辦法》(2012年5月修訂)規定的條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、主承銷商自主推薦的機構和個人投資者，以及經中國證監會認可的其他投資者。
4．【答案】BC
【解析】以下機構投資者作為詢價對象除應當符合規定的條件外，還應當符合下列條件：①證券公司經批準可以經營證券自營或者證券資產管理業務；②信托投資公司經相關監管部門重新登記已滿2年，注冊資本不低于4億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄；③財務公司成立2年以上，注冊資本不低于341元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。
5．【答案】BCD
【解析】首次公開發行股票時，為確保股票的順利發行，發行人和主承銷商需遵循公開、公平、公正、高效、經濟性原則。其中，公開性原則要求，發行人和主承銷商按中國證監會對股票發行的有關精神和規定，公開本次股票的認購辦法、認購地點、認購時間等，利用公共傳播媒介進行宣傳。
6．【答案】ACD
【解析】B項，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價與累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。
7．【答案】ABCD
【解析】首次公開發行股票網下發行電子化業務的概念：通過證券交易所網下申購電子化平臺(簡稱“申購平臺”)及中國證券登記結算有限責任公司登記結算平臺完成首次公開發行股票的初步詢價、累計投標詢價、資金代收付及股份初始登記。
8．【答案】ABCD
【解析】上網發行資金申購的程序為：投資者申購(T日)；資金凍結(T+1日)；驗資及配號(T+2日)；搖號抽簽、中簽處理(T+3日)；資金解凍(T+4日)。
9．【答案】ABD
【解析】C項，在本次包銷部分的股票上市之日起30日內，主承銷商有權依照市場的情況，從集中競價交易市場購買發行人股票，或者要求發行人增發股票，分配給對此超額發售部分提出認購申請的投資者。
10．【答案】ABCD
【解析】在超額配售選擇權行使完成后的3個工作13內，主承銷商應當在中國證監會指定報刊披露下列有關超額配售選擇權的行使情況：因行使超額配售選擇權而發行的新股數，如未行使，應當說明原因；從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格；發行人本次發行股份總量；發行人本次籌資總金額。
11．【答案】ABC
【解析】首次公開發行股票的公司在發行前，必須通過因特網以網上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介。首次公開發行公司關于進行網上直播推介活動的公告應與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網站同天發布。網上直播推介活動的公告內容至少應包括網站名稱、推介活動的出席人員名單、時間(推介活動不少于4個小時)等。
12．【答案】AC
【解析】根據《證券法》及交易所上市規則的規定的內容，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有：①股票經中國證監會核準已公開發行；②公司股本總額不少于人民幣5000萬元；③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；⑤交易所要求的其他條件。
13．【答案】AC
【解析】發行人向證券交易所申請首次公開發行股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行股份，也不由發行人回購該部分股份。發行人應當在上市公告書中披露上述承諾。
14．【答案】ABC
【解析】保薦機構保薦股票上市(股票恢復上市除外)期間，應當向證券交易所提交上市保薦書、保薦協議、保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列人保薦機構和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構向保薦代表人出具的由保薦機構法定代表人簽名的授權書，以及與上市保薦工作有關的其他文件。
15．【答案】ABCD
【解析】上市保薦書應當包括以下內容：發行股票、可轉換公司債券的公司概況；申請上市的股票、可轉換公司債券的發行情況；保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明；保薦機構按照有關規定應當承諾的事項；對公司持續督導工作的安排；保薦機構和相關保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式；保薦機構認為應當說明的其他事項；證券交易所要求的其他內容。
16．【答案】ABCD
【解析】中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行、監察、代碼、指數都比較獨立的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。
17．【答案】ABC
【解析】D項，持續督導時間直至相關違規行為得到糾正、重大風險已經消除，并且不少于相關情形發生當年剩余時間及其后1個完整的會計年度。
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