1．以下關于詢價和申購的報價約束機制的表述正確的有（ ）。
A．發行人及其承銷商應當根據發行規模和市場情況，合理設定每筆申購的最高申購量
B．主承銷商應當采取措施杜絕高報不買和低報高買
C．發行人及其主承銷商應當根據發行規模和市場情況，合理設定每筆申購的最低申購量
D．新股發行時，詢價對象應真實報價，詢價報價與申購報價應當具有邏輯一致性
2．在運用可比公司定價法時，可以采用比率指標進行比較，這些比率指標包括（ ?。┑取?
A．流動比率
B．企業價值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率
C．市盈率
D．市凈率
3．首次公開發行股票詢價對象一般包括（ ）。
A．證券公司
B．財務公司
C．信托投資公司
D．主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構投資者
4．機構投資者作為詢價對象，應符合以下（ ?。l件。
A．信托投資公司經相關監管部門重新登記已滿1年
B．財務公司成立2年以上。注冊資本不低于3億元
C．證券公司經批準可以經營證券自營或者證券資產管理業務
D．證券公司經批準可以經營經紀業務
5．首次公開發行股票時，根據公開性原則，發行人和主承銷商應公開本次股票發行的（ ?。?。
A．認購者名單
B．認購時間
C．認購地點
D．認購辦法
6．下列關于向戰略投資者配售股票的表述，正確的有（ ?。?。
A．發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議，并報中國證監會備案
B．戰略投資者可以參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價
C．戰略投資者應承諾獲得本次配售持有期限自本次公開發行的股票上市之日起計算不少于12個月
D．發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露戰略投資者的選擇標準
7．首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過申購平臺及登記結算平臺完成（ ?。?
A．累計投標詢價
B．資金代收付
C．初步詢價
D．股份初始登記
8．上網發行資金申購的流程包括（ ?。?
A．投資者申購
B．資金凍結，驗資及配號
C．搖號抽簽，中簽處理
D．資金解凍
9．下列有關超額配售選擇權的表述中，正確的有（ ?。?。
A．中國證監會依法對主承銷商行使超額配售選擇權進行監督管理
B．超額配售選擇權這種發行方式既可用于上市公司增發新股，也可用于首次公開發行
C．在股票上市之日起60日內，主承銷商有權要求增發股票，分配給對此超額發售部分提出認購申請的投資者
D．主承銷商應當保證僅對參與本次發行申購且與本次發行無特殊利益關系的投資者延期交付股份
10．主承銷商應當在中國證監會指定報刊上披露的超額配售選擇權行使情況包括（ ）。
A．發行人本次發行股份總量
B．從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格
C．發行人本次籌資總金額
D．行使超額配售選擇權而發行的新股數，如未行使，應當說明原因
11．首次公開發行股票的公司在網上直播推介活動的公告內容包括（ ?。?。
A．網站名稱
B．推介活動出席人員
C．推介活動時間
D．招股說明書摘要
12．目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括（ ）。
A．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為15%以上
B．公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
C．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D．股票經中國證監會核準已公開發行
13．申請首次公開發行的股票上市時，發行人的控股和實際控制人應當承諾自股票上市之日起36個月內（ ?。?。
A．不轉讓其持有公開發行前已發行的股份
B．不通過二級市場增持該公司流通股
C．不由上市公司回購其持有的公開發行前發行的股份
D．不通過協議轉讓方式增持法人股
14．保薦機構推薦股票上市時，應當向證券交易所提交的文件包括（ ）。
A．保薦協議
B．保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會登記并列人保薦機構和保薦代表人名單的證明文件
C．上市保薦書
D．保薦機構向保薦代表人出具的由董事長或者總經理簽名的授權書
15．上市保薦書的內容包括（ ?。?。
A．發行股票的公司概況
B．申請上市的股票發行情況
C．保薦機構是否存在可能影響公正履行保薦職責情形說明
D．對公司持續督導期間的工作安排
16．中小企業板是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個（ ?。┑陌鍓K。
A．指數獨立
B．代碼獨立
C．監察獨立
D．運行獨立
17．關于中小企業板塊，下列說法中正確的有（ ）。
A．保薦人和保薦代表人應當保證向深圳交易所出具的文件真實、準確、完整
B．深圳證券交易所對中小企業板上市公司保薦機構、保薦代表人的保薦工作的評價期間與中小板上市公司信息披露考核期間一致
C．上市公司或其實際控制人受到巾國證監會公開批評、深圳證券交易所將要求保薦代表人(如有)參加致歉活動
D．公司實際控制人發生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構進行持續督導，持續督導的期間為實際控制人發生變更當年剩余時間
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