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2013年9月證劵從業《證劵發行與承銷》考試真題精選

來源:233網校 2014年8月15日
導讀:
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多項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
61、政策性金融債券的發行對象有(  )。
A.國有商業銀行
B.城市合作銀行
C.農村信用社
D.風險投資公司


62、 證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件有(  )。
A.最近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰
B.具有完善的公司治理和內部控制制度
C.風險控制指標符合相關規定
D.具有內部風險評估和控制系統


63、 保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會應當(  )。
A.不予核準
B.已核準的,撤銷其保薦代表人資格
C.永遠不再受理提交該申請文件的保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
D.自撤銷之日起6個月內不再受理提交該申請文件的保薦機構推薦的保薦代表人資格申請


64、 在年度報告“董事會報告”部分,證券公司應按(  )要求披露證券承銷業務的經營情況。
A.按發行類別分類的本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況
C.若涉及外幣,應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況


65、 發起人以其他公司股權出資,應當符合下列(  )條件。
A.出資的股權已依法進行了價值評估
B.發起人已履行關于股權轉讓的法定手續
C.已經交付公司使用且辦理了權屬變更手續
D.出資的股權由發起人合法持有并依法可以轉讓


66、 資本“三原則”包括(  )。
A.資本法定原則
B.資本確定原則
C.資本維持原則
D.資本不變原則


67、 股份有限公司的監事的職權有(  )。
A.報酬請求權
B.出席監事會和董事會,并行使表決權
C.簽字權
D.提議召開臨時監事會會議權


68、 股份有限公司因解散成立清算組,清算組在清算期間可以行使下列(  )職權。
A.優先清償債權人
B.清理公司財產
C.通知、公告債權人
D.清理債權、債務


69、 我國上市公司從歷史形成來源分類,包括(  )。
A.有限責任公司整體變更成股份有限公司
B.國有大中型企業經重組后通過募集方式設立
C.定向募集公司
D.歷史遺留問題企業


70、 企業改組為上市公司時,對其占用的國有土地通常采取(  )的方式處置。
A.以土地使用權作價入股
B.繳納土地出讓金,取得土地使用權
C.繳納土地租金
D.劃拔土地


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