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2013年9月證劵從業《證劵發行與承銷》考試真題精選

來源:233網校 2014年8月15日
導讀:
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91、 發行人申請公司債券在上海證券交易所上市,應當符合的條件有(  )。
A.經有權部門批準并發行
B.債券的期限為1年以上
C.債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元
D.債券須經資信評級機構評級,且債券的信用級別良好


92、 境內上市外資股的投資主體有(  )。
A.外國的自然人、法人和其他組織
B.中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織
C.定居在國外的中國公民
D.擁有外匯的境內居民


93、 公司發行境內上市外資股,進行資產評估的方法主要有(  )。
A.加權平均法
B.重置成本法
C.現行市價法
D.收益現值法


94、 外資股國際推介與詢價包括(  )。
A.預路演
B.路演推介
C.簿記競價
D.簿記定價


95、 H股上市公司審核委員會成員,要求(  )。
A.必須全部是非執行董事
B.其中至少1名是獨立非執行董事且具有適當的專業資格,或具備適當的會計或相關財務管理專長
C.獨立非執行董事占大多數
D.出任主席者可以不是獨立非執行董事


96、 按照支付方式,可以將公司的收購行為分為(  )。
A.用現金購買資產
B.用現金購買股票
C.用股票交換股票
D.用資產收購股份或資產


97、 公司收購的方式包括(  )。
A.現金收購
B.承擔債務或收購
C.用股票收購
D.協議收購


98、 下列對被并購境內公司債權和債務的處置正確的有(  )。
A.外國投資者股權并購的,并購后所設外商投資企業承繼被并購境內公司的債權和債務
B.外國投資者資產并購的,出售資產的境內企業承擔其原有的債權和債務
C.外國投資者、被并購境內企業、債權人及其他當事人可以對被并購境內企業的債權債務的處置另行達成協議
D.出售資產的境內企業應當在投資者向審批機關報送申請文件之前至少25日,向債權人發出通知書,并在全國發行的省級以上報紙上發布公告


99、 上市公司實施重大資產重組,應當遵循的原則有(  )。
A.不會導致上市公司經營狀況發生波動
B.重大資產重組所涉及的資產定價公允,不存在損害上市公司和股東合法權益的情形
C.重大資產重組所涉及的資產權屬清晰,資產過戶或者轉移不存在法律障礙,相關債權債務處理合法
D.有利于上市公司增強持續經營能力,不存在可能導致上市公司重組后主要資產為現金或者無具體經營業務的情形


100、 證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務,應當具備的條件包括(  )。
A.已經取得中國證監會核準的證券投資咨詢業務資格
B.實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣3000萬元
C.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格前1年未發生變化,信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄
D.具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷,且最近2年每年財務顧問業務收入不低于100萬元


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