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2011年6月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》真題

來源:233網(wǎng)校 2013年11月14日
導(dǎo)讀:
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150、儲蓄國債以電子方式記錄債權(quán),通過投資者在試點(diǎn)商業(yè)銀行開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進(jìn)行資金清算。(  )

151、擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)。(  )

152、董事會每年度至少召開一次會議,每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會,可以提議召開董事會臨時(shí)會議。(  )

153、證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)自2005年11月1日起施行的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備,編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。(  )

154、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé),但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。(  )

155、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定,招股說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后5個(gè)月內(nèi)有效;特別情況下可由發(fā)行人申請適當(dāng)延長。(  )

156、發(fā)行人及其主承銷商中止發(fā)行后重新啟動(dòng)發(fā)行工作的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。(  )

157、中央企業(yè)通過行業(yè)主管部門申請發(fā)起設(shè)立股份有限公司,必須經(jīng)過一系列審核之后才可以發(fā)行境內(nèi)上市外資股。(  )

158、發(fā)行B股時(shí),發(fā)行人可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。(  )

159、發(fā)行人披露的招股意向書其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致,并與招股說明書具有同等法律效力。(  )

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