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2011年6月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》真題

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年11月14日
導(dǎo)讀:
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110、對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的3個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)。(  )

111、發(fā)行人可以依據(jù)預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)發(fā)行股票。(  )

112、首次公開發(fā)行股票公司的主承銷商為了合理地確定股票價(jià)值而與專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行的直接溝通,這種做法叫做定價(jià)前路演推介。(  )

113、證券經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(  )

114、兩個(gè)以上的發(fā)起人以經(jīng)營(yíng)性的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)出資組建擬發(fā)行上市公司時(shí),兩個(gè)出資人的投入業(yè)務(wù)可以沒(méi)有任何聯(lián)系。(  )

115、具有分銷商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。(  )

116、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為,依法進(jìn)行調(diào)查,給予紀(jì)律處分。(  )

117、招股說(shuō)明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況,所以只要包括招股說(shuō)明書主要部分的主要內(nèi)容就行。(  )

118、發(fā)行人應(yīng)全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人10%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人,控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè).發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。(  )

119、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)。(  )

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