A．設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額
B．證券公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人
C．擔(dān)保范圍僅包括可轉(zhuǎn)債的本金及利息
D．以保證方式提供擔(dān)保的應(yīng)為連帶責(zé)任擔(dān)保
12．反收購管理層防衛(wèi)策略有（ ）。
A．毒丸策略
B．金降落傘策略 {來源：考{試大}
C．銀降落傘策略
D．積極向其股東宣傳反收購的思想
13．首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人在招股說明書摘要應(yīng)聲明：“投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的（ ）。”
A．律師
B．股票經(jīng)紀(jì)人
C．會計(jì)師
D．其他專業(yè)顧問
14．下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有（ ）。
A．最近一年盈利
B．最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為
C．最近二期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元
D．各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
15．以下非公開發(fā)行中認(rèn)購股份的投資者，其所持有的股份需要鎖定36個月的有（ ）。
A．通過競價(jià)方式確定的投資者
B．上市公司控股股東
C．董事會擬引入的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者
D．通過認(rèn)購取得上市公司控股權(quán)的投資者
16．在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)（ ）法律正式注冊成立。
A．中國內(nèi)地
B．中國臺灣
C．中國香港
D．百慕大或開曼群島
17．在上市公司發(fā)行新股過程中，需要由會計(jì)師出具的文件有（ ）。
A．經(jīng)會計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
B．關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
C．經(jīng)會計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年的非經(jīng)常性損益明細(xì)表
D．關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告
18．下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有（ ）。
A．上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)由上市公司自行銷售
B．上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式
C．上市公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷
D．上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價(jià)發(fā)行的方式
19．保薦機(jī)構(gòu)推薦股票上市時，應(yīng)向證券交易所提交的文件包括（ ）。
A．保薦協(xié)議
B．保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件
C．上市保薦書
D．保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
20．布萊克-斯科爾斯模型的假設(shè)前提有（ ）。
A．存在一個固定的、無風(fēng)險(xiǎn)的利率，投資者可以此利率無限制的借入或貸出
B．在期權(quán)到期日前，股票無股息支付
C．期權(quán)是美式期權(quán)
D．股票可被自由買進(jìn)或賣出
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