81、 股票配售對象限于下列類別（　　）。
A．經批準募集的證券投資基金
B．全國社會保障基金
C．證券公司證券自營賬戶
D．信托投資公司證券自營賬戶


82、 定價基準日可以為（　　）。
A．關于本次非公開發行股票的董事會決議公告日
B．關于本次非公開發行股票的股東大會決議公告日
C．中國證監會發審委批復日
D．發行期的首日


83、 發審委的職責有（　　）。
A．根據有關法律、行政法規和中國證監會的規定，審核股票發行申請是否符合公開發行股票的條件
B．審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券中介機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書
C．審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告
D．依法對股票發行申請提出審核意見


84、 不得擔任獨立董事的人員是（　　）。
A．在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬和主要社會關系
B．直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前l0名股東中的自然人股東及其直系親屬
C．在直接或間接持有上市公司已發行股份l%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
D．為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員


85、 次級債券的承銷可采用（　　）等方式。
A．直銷
B．包銷
C．代銷
D．招標承銷


86、 關于可轉換公司債券，下列說法正確的是（　　）。
A．上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發布3次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的l0個交易日停止交易的有關事項
B．上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的l0個交易日前，應當至少發布l次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的20個交易日停止交易的有關事項
C．上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的10個交易日前，應當至少發布3次提示公告，提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的20個交易日停止交易的有關事項
D．公司出現可轉換公司債券按規定須停止交易的其他情形時，應當在獲悉有關情形后及時披露其可轉換公司債券將停止交易的公告


87、 撰寫投資價值研究報告應當遵守的要求有（　　）。
A．獨立、審慎、客觀
B．引用的資料真實、準確、完整、權威，并須注明來源
C．對發行人所在行業的評估具有一致性和連貫性
D．無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏


88、 公司提出上市申請前，存在數量較大的關聯交易，應制定有針對性減少關聯交易的實施方案，注意的問題包括（　　）。
A．發起人或股東不得通過保留采購、銷售機構以及壟斷業務渠道等方式干預擬發行上市公司的業務經營
B．從事生產經營的擬發行上市公司應擁有獨立的產、供、銷系統，主要原材料和產品銷售不得依賴股東及其下屬企業
C．專為擬發行上市公司生產經營提供服務的機構，應由關聯方或無關聯的第三方經營
D．主要為擬發行上市公司進行的專業化服務，應由關聯方納入(通過出資投入或出售)擬發行上市公司，或轉由無關聯的第三方經營


89、 首次公開發行股票，發行人不得有（　　）情形。
A．最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券；或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態
B．最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重
C．最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D．涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見


90、 企業(或公司)申請發行債券，須向國家發改委報送（　　）等文件。
A．發行企業債券可行性研究報告
B．發行人最近l年的財務報告和審計報告(連審)
C．擔保人最近l年財務報告和審計報告及最近1期的財務報告(如有)
D．信用評級報告

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