31、投資者在規定的申購期限內，將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設立的賬戶，然后凍結全部資金，這種是用于（　　）的發行方式。
A．認購證
B．儲蓄存單
C．全額預繳、比例配售
D．網上競價


32、可轉換公司債券每張面值為（　　）元。
A．100
B．500
C．1 000
D．5 000


33、 商業銀行發行金融債券應具有良好的公司治 理機制，核心資本充足率不低于（　　），最近（　　）年連續盈利。
A．5%，3
B．4%，3
C．4%，2
D．5%，2


34、申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前（　　）名以內。
A．15
B．35
C．30
D．2

35、 創立大會應有代表股份總數的（　　）發起人、認股人出席，方可舉行。
A．1/4
B．1/2
C．1/3
D．2/3


36、 企業有下列（　　）行為的，可以不對相關國有資產進行評估。
A．整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司
B．以非貨幣資產對外投資
C．經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批準，對企業整體或者部分資產實施無償劃轉的國有資產
D．合并、分立、破產、解散


37、企業債券到期前（　　），發行人應按規定在中國證監會指定的信息披露報刊上公告債券兌付等有關事宜，債券到期前（　　）終止上市交易。
A．1周；1周
B．1周；半個月
C．半個月；1周
D．半個月；6個月


38、對于下列有限責任公司與股份有限公司區別描述不正確的是（　　）。
A．有限責任公司有l個以上50個以下股東共同出資設立，而股份有限公司由2個以上200個以下發起人發起設立
B．有限責任公司只能由發起人集資，不能向社會公開募集股份，而股份有限公司經核準可以向社會公開募集股份
C．有限責任公司股份轉讓受到的限制較多，而股份有限公司的股權可以依法自由轉讓
D．有限責任公司的出資證明可以轉讓、流通，股份有限公司的股票也可以轉讓或者流通


39、 （　　）是假定沒有內部控制的情況下，會計報表某項認定產生重大錯報的可能性。
A．固有風險
B．政策風險
C．控制風險
D．檢查風險


40、 企業改組為擬上市股份有限公司的程序不包括（　　）。
A．展開改組工作
B．召開股東大會
C．辦理工商注冊登記手續
D．發起人出資

　　試題推薦：2014年證券從業考試《發行與承銷》機考試題答案匯總