81、 上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（　　）。
A．募集資金數(shù)額不少于項目需要量
B．募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
C．投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
D．建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶

82、 在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)按（　　）要求持續(xù)披露信息。
A．每年4月30日以前，披露上一年度的年度報告
B．每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C．每年4月30日以前，披露本年度第一季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表
D．每年10月31日以前，披露本年度第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表

83、 外國投資者對已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循（　　）原則。
A．遵守國家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國家經(jīng)濟(jì)安全和社會公共利益
B．堅持公開、公正、公平的原則，維護(hù)上市公司及其股東的合法權(quán)益，接受政府、社會公眾的監(jiān)督及中國的司法和仲裁管轄
C．鼓勵中長期投資，維護(hù)證券市場的正常秩序，不得炒作
D．不得妨礙公平競爭，不得造成中國境內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品市場過度集中、排除或限制競爭

84、 新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就（　　）等其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。
A．新股發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報告
C．前次募集資金使用的報告
D．其他必須明確的事項

85、 內(nèi)部信用增級包括（　　）
A．超額抵押
B．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)
C．備用信用證
D．擔(dān)保

86、 首次公開發(fā)行股票并上市申請文件中，會計師關(guān)于本次發(fā)行的文件包括（　　）。
A．財務(wù)報表及審計報告
B．盈利預(yù)測報告及審核報告
C．內(nèi)部控制鑒證報告
D．經(jīng)注艇會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細(xì)表

87、 擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本條件是（　　）。
A．根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格
B．具有《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨立性
C．具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
D．具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗

88、 以下說法正確的是（　　）。
A．企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司可以承銷本集團(tuán)發(fā)行的企業(yè)債券，但不宜作為主承銷商
B．已經(jīng)承擔(dān)過企業(yè)債券發(fā)行主承銷商或累計承擔(dān)過3次以上副主承銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷商
C．已經(jīng)承擔(dān)過副主承銷商或累計承擔(dān)過3次以上分銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷商
D．承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末總資產(chǎn)的1/3

89、 按持股對象是否確定劃分，并購可以分為 （　　）。
A．協(xié)議收購
B．善意收購
C．?dāng)骋馐召?br />D．要約收購

90、 如果中小企業(yè)板上市公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生以下事項（　　），深圳證券交易所除要求保薦代表人(如有)參加致歉活動外，鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A．上市公司受到證監(jiān)會公開批評
B．上市公司受到交易所公開譴責(zé)
C．最近兩年經(jīng)深圳證券交易所考評信息披露不合格
D．上市公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證監(jiān)會公開批評或者交易所公開譴責(zé)

點擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題