151、如果申購資金不足，則不足部分對應的申購為無效申購。（ ）
152、承銷商不得以提供透支、回扣等不正當手段誘使他人認購股票。（ ）
153、商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后10年，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣10%。（ ）
154、
非公開發行股票，發行對象沒有數量限制。（ ）
A．正確
B．錯誤
155、在發行新股招股說明書中，發行人應披露設立獨立董事(如有)的情況，包括獨立董事的人數，獨立董事發揮作用的制度安排以及實際發揮作用的情況等。（ ）
156、上市公司獨立董事連續2次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。（ ）
157、
發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過累計投標詢價確定發行價格。（ ）
A．正確
B．錯誤
158、金融債券的續存期間，發行人應于每年4月1日前向投資者披露年度報告。（ ）
159、縱向收購是指生產過程或經營環節緊密相關的公司之間的收購行為。（ ）
160、按照《公司法》的規定，股份有限公司需要減少注冊資本時，必須編制現金流量表和利潤分配表。（ ）
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2013年證券從業第四次考試《發行與承銷》深度預測試題(4)
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