一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共60分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。不填、錯填均不得分)
1、向社會公開發行的公司債券票面總值超過人民幣（　　）萬元的，應由承銷團承銷。
A． 3 000
B． 5 000
C． 10 000
D． 2 000
2、 招股說明書正式披露后，根據詢價結果確定的發行價格市盈率高于同行業上市公司平均市盈率25%的，發行人應召開（　　），結合適合本公司的其他定價方法，分析討論發行定價的合理性因素和風險性因素。
A． 股東大會
B． 董事會
C． 監事會
D． 以上均不對
3、 下列關于收購人進行上市公司收購時聘請的財務顧問應當履行的職責的說法有誤的是（　　）。
A． 接受收購人委托，向中國證監會報送申報材料，根據中國證監會的審核意 見，組織、協調收購人及其他專業機構予以答復
B． 接受收購人委托對被收購公司的相關情況進行盡職調查
C． 對收購人進行證券市場規范化運作的輔導，使收購人的董事、監事和高級 管理人員熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應當 承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務
D． 與收購人簽訂協議，在收購完成后12個月內，持續督導收購人遵守法律、 行政法規、中國證監會的規定、證券交易所規則、上市公司章程，依法行 使股東權利，切實履行承諾或者相關約定
4、公開募集證券時使用的公開募集證券說明書自最后簽署之日起（　）有效。
A．一年
B．9個月
C．6個月內
D．3個月
5、 經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過（　　），可以申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 50%
6、股份有限公司在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資本，是遵循（　）。
A．資格不變原則
B．資本確定原則
C．資本維持原則
D．資本實在原則
7、可交換公司債券的期限最短為（　　），最長為（　　）年。
A．6個月　3
B．1年　6
C．1年　5
D．6個月　5
8、普通程序的發審委會議每次參加的發審委委員為（　　）名。表決投票時同意票數達到5票為通過。
A． 7
B． 8
C． 9
D． 10
9、 發行人應披露控股股東及實際控制人的名稱或姓名，前(　　)名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例。
A．10
B．15
C．5
D．3
10、公司股票在香港創業板上市后，管理層股東在（　　）內不得出售名下股份，在此時間之后也不得在連續（　　）內出售名下股份超過25％；策略性股東則在（　　）內不得出售名下股份，在此之后可隨意出售。
A． 2年，6個月，1年
B． 1年，6個月，2年
C． 2年，4個月，1年
D． 1年，4個月，2年