111、可轉換公司債券的發行方式主要類型包括網上定價發行與網下機構投資者配售相結合。（ ）
112、保薦機構應將履行保薦職責時發表的意見及時告知發行人，同時在保薦工作底稿中保存，并可依照本辦法規定公開發表聲明、向中國證監會或者證券交易所報告。 （ ）
113、證券承銷業務的合規性、正常性和公開性是現場檢查的重要內容。（ ）
114、目前我國關于債券市場的法律法規較少，債券管理制度主要集中在對企業債券和國債現券交易和回購的管理方面。（ ）
115、
發行人在指定報刊刊登招股意向書后，向機構投資者進行推介，根據向機構投資者詢價的結果，來確定發行價格及向機構配售的數量，其余部分向公眾投資者配售發行。 （ ）
116、
深圳證券交易所每年對中小企業板上市公司保薦機構、保薦代表人的保薦工作進行評價，評價期間與對中小企業板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。（ ）
117、證券交易所對所申請的股份轉讓確認后，由接受委托的證券公司代表轉讓雙方向證券登記結算機構申請辦理股份過戶登記手續，受讓人在過戶登記手續完成后三個工作日內做出公告。
118、
管理層討論與分析只應包括發行人財務狀況、盈利能力及現金流量在報告期內情況及未來趨勢等財務因素。（ ）
119、保薦機構在發行保薦書中應就《證券發行上市保薦業務管理辦法》第35條所列事項作出承諾。 （ ）
120、發行人可以對戰略投資者和一般法人投資者進行選擇。
2013年3月證券從業《證券發行與承銷》模擬試題(3)
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