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2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(6)

來源:233網校 2012年11月27日
導讀:
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41、 下列情形不屬于經營者集中的是( ?。?。
A. 經營者合并
B. 經營者通過協商取得公司的經營權
C. 經營者通過合同方式取得對其他經營者的控制權
D. 經營者通過取得股權的方式取得對其他經營者的控制權
42、 擬發行上市公司改組后的公司主業應突出,具有獨立完整的( ?。?。
A. 生產經營系統
B. 銷售渠道系統
C. 材料采購系統
D. 客戶維護系統
43、 在實施超額配售選擇權所涉及的股票發行驗資工作完成后的(  )個工作日內發行。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
44、 股份有限公司的( ?。┦侵敢婪ǔ钟泄煞萦邢薰竟煞莸淖匀蝗嘶蚍ㄈ?,即公司股份的所有者。
A. 股東
B. 經理人
C. 董事
D. 監事
45、 《證券發行與承銷管理辦法》規定,網下中簽率為網上中簽率的2倍至4倍時,發行人和承銷商應將本次發售股份中的從網下向網上回撥。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
46、 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的(  )后,通過證券交易所的證券交易,其擁有權益的股份占該上市公司發行股份的比例每增加或者減少5%,應當按規定進行報告和公告。
A. 3%
B. 4%
C. 5%
D. 6%
47、 內地企業在香港創業板發行與上市時,由公眾人士持有的股本證券的市值必須最少為( ?。└墼厥馇闆r除外。
A. 20000000
B. 30000000
C. 40000000
D. 50000000
48、 中國證監會應當自收到發起機構和受托機構聯合報送的完整申請材料之日起( ?。﹥葲Q定是否受理申請。
A. 3日
B. 3個工作日
C. 5日
D. 5個工作日
49、 根據《刑法》有關規定,對于內幕交易構成犯罪,情節特別嚴重的,處( ?。┠暧衅谕叫?,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A. 1~3
B. 3~5
C. 3~10
D. 5~10
50、 可交換公司債券的期限為( ?。┠辍?br />A. 1~5
B. 1~6
C. 2~5
D. 2~6
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