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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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121、 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交上市保薦書以及其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件,并報(bào)證券交易所備案。 (  )

122、 商業(yè)銀行發(fā)行次級債券應(yīng)聘請證券信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。 (  )

123、 任何擬在香港及香港以外地區(qū)市場同時(shí)推出的證券,一般需有充分?jǐn)?shù)量在香港發(fā)售。(  )

124、 2005年4月27日,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范,發(fā)行主體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。 (  )

125、 公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員,因此,出資者的所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相互獨(dú)立運(yùn)作。(  )

126、 發(fā)行人應(yīng)披露按投資項(xiàng)目所需金額的大小,列表披露預(yù)計(jì)募集資金投入的時(shí)間進(jìn)度及項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況。(  )

127、 我國在證券交易所和銀行間市場上均有上市的公司債券。 (  )

128、 為加強(qiáng)新股認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)提示,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)刊登投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告,充分揭示二級市場風(fēng)險(xiǎn)。(  )

129、 《證券法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,建議他人買賣該證券,自己沒有違法所得的,不處以罰款。(  )

130、 《公司法》規(guī)定股份有限公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。 (  )

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