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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷4

來源:233網校 2011年8月5日
導讀:
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41、保薦人撰寫的投資價值研究報告應對影響(  )的因素進行全面、客觀的分析。
A.發行數量
B.投資價值
C.募集資金量
D.發行時機
42、破產財產按(  )順序清償。公司破產財產不能滿足同一順序債權的清償要求的,按比例分配。公司清償完畢后仍有剩余的,由公司按照股東持有的股份比例分配。
A.公司所欠稅款—>公司所欠職工工資和勞動保險費用—>公司債務
B.公司所欠職工工資和勞動保險費用—>公司債務—>公司所欠稅款
C.公司債務—>公司所欠職衛工資和勞動保險費用—>公司所欠稅款
D.公司所欠職工工資和勞動保險費用—>公司所欠稅款—>公司債務
43、詢價結束后,公開發行股票數量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足(  )家的,發行人及其主承銷商不得確定發行價格,并應當中止發行。
A.10
B.20
C.50
D.100
44、既考慮負債帶來稅收抵免收益,又考慮負債帶來各種風險和額外費用,并對它們進行適當平衡來穩定企業價值,是(  )希望解決的問題。
A.MM公司稅模型
B.米勒模型
C.破產成本模型
D.代理成本
45、上市公司及其控股股東或實際控制人最近(  )內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為,不得公開發行證券。
A.6個月
B.12個月
C.2年
D.3年
46、主承銷商對于本次發行有關的發行人未公開的法律和財務文件的查閱權利是(  )。
A.應先簽署保密協議后查閱
B.不可查閱
C.可以無條件查閱
D.委托其他中介查詢
47、H股的發行與上市的條件可以是,公司于上市時市值不低于(  ) 億港元,且最近1個經審計財政年度收入至少(  )億港元,滿足香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值的要求。
A.40,5
B.30,3
C.20,3
D.30,5
48、對上市公司公開發行新股進行核查的內核小組通常由(  )名專業人士組成,這些人員要保持穩定性和獨立性。
A.5~10
B.5~15
C.8~15
D.8~10
49、(  )不屬于外國投資者應就所涉情形向商務部和國家工商行政管理總局報告的情況。
A.并購一方當事火當年在中國市場營業額超過5億元人民幣
B.1年內并購國內關聯行業的企業累計超過10個
C.并購一方當事人在中國的市場占有率已經達到20%
D.并購導致并購一方當事人在中國的市場占有率達到25%
50、企業發行短期融資券的待償還余額不得超過企業凈資產的(  )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
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