11、上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（ ）通過。
A．臨時決議
B．普通決議
C．特別決議
D．一般決議
12、對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產額的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
13、主承銷商和全球協調人在擬訂發行與止市方案時，通常應明確擬采取的發行方式，計劃安排國際分銷的地區與發行人時的原則是（ ）。
A．選擇關系簡單的地區
B．選擇大型城市
C．選擇與發行人和股票上市地有密切投資關系、經貿關系和信息交換關系的地區為國際配售地
D．選擇法律寬松的地區
14、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（ ）發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券。
A．銀行間債券市場
B．交易所債券市場
C．貨幣市場
D．資本市場
15、我國企業債券上市的最終批準權屬于（ ）．
A．國家發改委
B．中國人民銀行
C．中國證券監督管理委員會
D．證券交易所
16、上市公司申請發行新股，要求最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均（ ）。
A．稅后利潤的50%
B．稅后利潤的20%
C．可分配利潤的50%
D．可分配利潤的30%
17、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年內不得轉讓。
A．1
B．3
C．5
D．7
18、下列關于核準制特點的說法，錯誤的是（ ）。
A．發揮股票發行審核委員會的獨立審核功能
B．證監會決定股票的發行價格
C．主承銷商培育、選擇和推薦企業
D．證監會逐步轉向合規性審核
19、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，且最近（ ）個會計年度連續盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
20、用于法人配售的股票不得多于發行量的（ ），一般不少于（ ） 萬股。
A．75%；100
B．65%；50
C．75%；50
D．65%；100
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷4
導讀:
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