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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷1

來源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
導(dǎo)讀:
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151、財(cái)政部及國(guó)家有關(guān)外債、外資管理部門對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理。 (  )

152、在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司,上市時(shí)的股票總市值應(yīng)不少于’1。億港元,而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于5000萬港元。 (  )

153、債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦入或者其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。 (  )

154、深交所對(duì)中小企業(yè)板塊上市的保薦中,保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定,保薦機(jī)構(gòu)每個(gè)月至少對(duì)發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查一次。 (  )

155、可交換公司債券的發(fā)行人,可不持續(xù)進(jìn)行信息披露。 (  )

156、公司在改組為上市公司時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍。 (  )

157、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格申請(qǐng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)均需要在20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。 (  )

158、上市公司發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。 (  )

159、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為l年,最長(zhǎng)期限為5年。 (  )

160、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí),注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣2億元。(  )

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