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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷1

來源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
導(dǎo)讀:
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121、招股說明書全文文本封面應(yīng)標(biāo)有“×××公司首次公開發(fā)行股票招股說明書”字樣,并載明發(fā)行人、保薦人、主承銷商的名稱和住所。 (  )

122、申請發(fā)行境外上市外資股的企業(yè),必須符合的基本條件之一是:按市場預(yù)期合理市盈率計算,預(yù)計籌資額不低于5000萬元人民幣。 (  )

123、金融債券的期限可以是1年以下也可以是r年以止。 (  )

124、如果一項潛在損失是可能的,且損失的數(shù)額可以合理地估算出來的,則該項損失應(yīng)作為應(yīng)計項目,在會計報表中反映。如果可能損失的金額無法合理估計,或如果損失僅僅有些可能,則不能在附注中反映。 (  )

125、在發(fā)行新股招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露設(shè)立獨立董事(如有)的情況,包括獨立董事的人數(shù),獨立董事發(fā)揮作用的制度安排以及實際發(fā)揮作用的情況等。 (  )

126、網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點后3位,網(wǎng)上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承銷商包銷。 (  )

127、公司債券的發(fā)行招標(biāo)日為T-2日。 (  )

128、市值配售方式是指在新股發(fā)行時,將~定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場上投資者配售,投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量,自愿申購新股。 (  )

129、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬元時,在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。 (  )

130、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后,方可交換為預(yù)備交換的股票,債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。 (  )

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