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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(2)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年3月7日
導(dǎo)讀:
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一、單項(xiàng)選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
1、公司運(yùn)用債券投資,不僅取得一筆營(yíng)運(yùn)資本,而且還向債權(quán)人購(gòu)得一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的( )。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.平價(jià)期權(quán)
D.以上都不對(duì)
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
3、發(fā)行人三蘭要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的,應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作( )。
A.穩(wěn)定性分析
B.敏感性分析
C.持續(xù)性分析
D.波動(dòng)性分析
4、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》,資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
5、證券公司在股票證券過(guò)程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
6、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具,并由至少( )名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.1
B.2
C.3
D.5
7、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任,普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)( )。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.平價(jià)期權(quán)
D.以上都不對(duì)
8、認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資,企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是( )。
A.凈收入理論
B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論
C.傳統(tǒng)折中理論
D.凈經(jīng)營(yíng)理論
9、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的( )。
A.20%
B.30%
C.35%
D.50%
10、管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán),并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
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