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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月7日
導(dǎo)讀:
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111、實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)、國(guó)家不再核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的科技性社會(huì)團(tuán)體,具備企業(yè)法人條件的,應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)企業(yè)法人登記,然后才可作為發(fā)起人。( )

112、保薦人更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并及時(shí)向交易所報(bào)告,說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。(  )

113、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊,其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。( )

114、在輔導(dǎo)工作中,保薦人應(yīng)當(dāng)制作工作底稿,出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告,分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。( )

115、非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%。( )

116、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況,對(duì)核心技術(shù)人員,還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。( )

117、混合資本債券到期時(shí),如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù),發(fā)行人只可以延期支付該債券的利息。( )

118、資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。( )

119、現(xiàn)行市價(jià)法是通過市場(chǎng)調(diào)查,選擇一個(gè)或n個(gè)與評(píng)估對(duì)象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對(duì)象,分析比較對(duì)象的成交價(jià)格和交易條件,進(jìn)行對(duì)比調(diào)整,估算出資產(chǎn)價(jià)值的方法。(  )

120、可轉(zhuǎn)換公司債券有一定的轉(zhuǎn)換期限,在不同時(shí)點(diǎn)上,股票價(jià)格不同,轉(zhuǎn)換價(jià)值相同。( )

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