一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向（　）籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股(屬于內(nèi)部融資的范疇)。
A．董事
B．監(jiān)事
C．股東
D．債權(quán)人
2、最近（　）個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。
A．6
B．12
C．24
D．36
3、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行新股，每一申購單位為（　）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第（　）日刊登補充公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
5、境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于（　）
A．5000萬人民幣
B．8000萬人民幣
C．1億人民幣
D．1．5億人民幣
6、在新股發(fā)行的申請程序中，股東大會應(yīng)就（　）等事項進行表決并最后形成決議。
A．本次發(fā)行數(shù)量、定價方式
B．本次發(fā)行是否符合新股發(fā)行的規(guī)定
C．募集資金使用的可行性
D．前次募集資金的使用情況
7、現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立是以（　）的提出為標(biāo)志的。
A．凈收入理論
B．凈經(jīng)營收入理論
C．MM定理
D．米勒模型
8、在上市公司收購行為完成后（　）個月內(nèi)，收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在每季度前3日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構(gòu)報告。
A．6
B．12
C．24
D．36
9、在重大資產(chǎn)重組的資產(chǎn)評估中，上市公司獨立董事不需對（　）發(fā)表獨立意見。
A．評估機構(gòu)的獨立性
B．評估方法與評估目的的相關(guān)性
C．評估假設(shè)前提的合理性
D．評估定價的公允性
10、境外評估機構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（　）。
A．僅對公司的物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)進行評估
B．僅對公司的無形資產(chǎn)進行評估
C．要求對公司所有者權(quán)益進行評估
D．要求對公司所有資產(chǎn)進行評估