三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
101、盈利預測是在合理假設的基礎上，按照發行人正常的發展速度，本著審慎的原則作出的。（ ）
102、董事會秘書負責公司信息披露制度。（ ）
103、投資銀行業的起源可以追溯到19世紀，但是當時投資銀行業僅僅作為商業銀行的一個業務部門被包含在銀行業的范疇之中，銀行業的含義比今天要寬泛得多。（ ）
104、采用上網競價方式發行股票，如果發行底價以上的有效認購數量低于發行數量，則發行價格等于發行底價。（ ）
105、輔導機構、輔導人員及其所聘請的注冊會計師、律師等視為內幕人員。（ ）
106、保薦機構及其保薦代表人有權列席發行人的股東大會和股東會，但不得參加發行人的監事會。（ ）
107、在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。（ ）
108、發行人申請公開發行股票，向社會公眾發行的部分不少于公司擬發行股本總額的30%，擬發行股本超過4億的，可酌情降低向社會公眾發行部分的比例。（ ）
109、向特定的少數投資者發行債券稱為公募。（ ）
110、間接融資主要指銀行性融資。（ ）
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》考前押密試卷(1)
導讀:
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