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2010年10月證券從業資格考試發行與承銷全真試題

來源:233網校 2010年10月22日
導讀: 本試題根據證券從業資格考試-發行與承銷考試題型,分單項選擇題、多項選擇題及判斷題進行考核(含試題答案及解析),更多試題進入考試大在線考試中心!
   21.下列不屬于以募集方式設立公司,申請發行境內上市外資股,應當符合的條件是()。
   A.所籌資金用途符合國家產業政策,符合國家有關固定資產投資立項的規定,符合國家有關利用外資的規定
   B.發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的30%。發起人的出資總額不少于1億元人民幣
   C.擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上;擬發行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會發行股份的比例達15%以上
   D.改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業,在最近3年內連續盈利22.我國股票發行監管制度在1998年之前,采取()雙重控制的辦法。
   A.發行種類和發行規模
   B.發行規模和發行企業數量
   C.發行種類和發行企業數量
   D.發行速度和發行企業規模23.證券公司應當遵循內部()原則,建立有關隔離制度。
   A.保密性
   B.防火墻
   C.條塊管理考試大論壇
   D.業務控制
   24.()的發行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。
   A.核準制
   B.計劃制
   C.審核制
   D.行政審批制
   25.根據《中華人民共和國公司法》的規定,股份有限公司的發起設立和向特定對象募集設立,采取()設立的原則。
   A.注冊
   B.準則
   C.協議
   D.登記
   26.屬于國家限制外商直接投資的行業,公司注冊資本中所有外商投資企業所占股本的比例,不得超過注冊資本的()。
   A.5%
   B.10%
   C.15%
   D.25%
   27.有限責任公司經批準變更為股份有限公司時,折合的實收股本總額不得高于公司的()。
   A.凈資產額
   B.注冊資本額
   C.資產總額
   D.總股本
   28.公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的,不得超過本公司已發行股份總額的()。
   A.15%
   B.10%
   C.5%
   D.1%
   29.下列事項須由股東大會以特別決議通過的是()。來源:
   A.董事會和監事會成員的任免及其報酬和支付方法
   B公司章程的修改
   C.公司年度預算方案、決算方案
   D.公司年度報告
   30.根據我國《公司法》規定,公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的()列入公司的法定公積金。
   A.5%
   B.l0%
   C.5%~l0%
   D.15%

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