1.（ ）上海證券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月www.Ｅxamda.CoM
D．1991年11月
2.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（ ）。
A．從證券登記結算公司的業務收入中提取
B．從證券登記結算公司的收益中提取
C．從證券登記結算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納
3.關于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ）。
A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券
C．投資者是買賣證券的主體
D．投資者是買賣證券的客體
4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（ ）審核批準。
A．交易所總經理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
5.提高市場透明度是加強證券市場（ ）的重要措施。
A．流動性http://ks.examda.com
B．穩定性
C．有效性
D．安全性
6.關于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是（ ）。
A．與他人共用一個席位
B．會員轉讓其所有席位
C．將席位出租
D．會員在保留一個席位的前提下，轉讓其他席位
7.證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括（ ）。
A．經營證券業務許可證
B．董事、監事、高級管理人員的個人資料
C．境內外控股子公司及主要參股公司信息
D．持有5％以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。
A．現貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權交易
9.證券經紀商提供的信息服務不包括（ ）。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業的研究報告
C．經濟前景的預測分析和展望研究
D．有關股票市場變報考勢的內部報告考試大論壇
10.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（ ）的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
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