第 1 題 股份公司成立日期為（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 公司營業執照簽發日期為公司成立日期。
第 2 題 測定債券發行人償還債務本金和利息的可靠性，主要依靠（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 資信評級機構通過對債券評級來指導投資人。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 61 題 上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公開發行股票。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 略
第 62 題 公開發行證券的，主承銷商應當向中國證監會報備承銷總結報告，總結說明發行期間的基本情況及新股上市后的表現，并提供下列文件（ ）以及中國證監會要求的其他文件。
【正確答案】： A, B, C, D
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 101 題 在我國，財務顧問的監管主體包括（ ）。
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 中國證監會依照法律、行政法規和《財務顧問管理辦法》的規定，對財務顧問實行資格許可管理，對財務顧問及其負責并購重組項目的簽名人員的執業情況進行監督管理；中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
第 102 題 企業發行短期融資券，承銷團中承銷商的種類可以分為（ ）。
【正確答案】： A, B, C
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。每小題0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，扣分僅限于本題范圍之內。）
第 121 題 會計師事務所在間隔專項復核報告出具日至少兩個完整會計年度后，方可向同一發行人提供審計服務及相關服務。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 在間隔專項復核報告出具日至少1個完整會計年度后，會計師事務所方可向同一發行人提供審計服務及相關服務。
第 122 題 財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的，將被計人誠信檔案。（ ）
【正確答案】： 錯
……
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