第 1 題 公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經（ ）作出決議。
【正確答案】： B
【參考解析】： 公司改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。
第 2 題 甲證券公司欲從事上市公司并購重組財務顧問業務，其財務顧問主辦人不得少于（ ）人。
【正確答案】： C
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 61 題 股票發行的承銷方式有（ ）。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 股票發行的承銷方式有包銷和代銷兩種方式。
第 62 題 我國資產評估主要采用（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 我國資產評估主要采用收益現值法、重置成本法、現行市價法和清算價格法。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 101 題 股份制改制的法律審查的內容包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 略
第 102 題 下列各項中，（ ）屬于信貸資產證券化業務發起機構應與受托機構簽訂的信托合同的內容。
【正確答案】： A, B, C, D
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。每小題0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，扣分僅限于本題范圍之內。）
第 121 題 外國投資者在并購后所設外商投資企業注冊資本中的出資比例高于30%的，該企業享受外商投資企業待遇。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 外國投資者在并購后所設外商投資企業注冊資本中的出資比例高于25%的，該企業享受外商投資企業待遇。
第 122 題 儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過商業銀行面向個人投資者銷售、以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售、以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券。
……
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