第 1 題 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。
【正確答案】： B
【參考解析】： 受讓上市公司國有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力；②較好的財務(wù)狀況和信譽；③具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力。
第 2 題 通常情況下，（ ），贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。
【正確答案】： D
【參考解析】： 通常情況下，贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低，贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人；相反，贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越高，贖回的期權(quán)價值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人。在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉(zhuǎn)股的作用。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 61 題 股份有限公司有下列（ ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開股份有限公司臨時股東大會。。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 股份有限公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時；②公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時；③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；④董事會認為必要時；⑤監(jiān)事會提議召開時；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。
第 62 題 投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的具體要求包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
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二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 101 題 中國證監(jiān)會對并購重組委員會委員的監(jiān)督措施包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 暫停核準或者不予核準是中國證監(jiān)會對并購重組申請人的監(jiān)督措施。
第 102 題 公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，法律顧問的主要職責(zé)有（ ）。
【正確答案】： A, B, C
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。每小題0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)。）
第 121 題 專項復(fù)核報告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報財務(wù)資料有效期截止前2個月送至中國證監(jiān)會。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 專項復(fù)核報告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報財務(wù)資料有效期截止前1個月送至中國證監(jiān)會。
第 122 題 國際債券只能在期滿時一次償還，中途不允許償還。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 國際債券可以期滿一次償還，也可以分期償還，但因為不方便所以常常以一次償還方式。
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