證券市場基礎知識真題及答案第七章

來源：233網校 2015年5月14日

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第1頁：單選題1-25
第2頁：多選題1-24

歷年真題精選第七章證券中介機構

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于（　?。﹥|元。
　　A．3
　　B．2
　　C．10
　　D．5
　　2．證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于（　?。﹥|元。
　　A．20
　　B．10
　　C．5
　　D．12
　　3．證券公司設立的流程順序是（　?。?
　　A．證監會批準——申請經營證券業務許可證一一領取營業執照
　　B．證監會批準——申請營業執照——申請經營證券業務許可證
　　C．證監會批準——工商局批準——領取營業執照
　　D．工商局批準——證監會批準——申請經營證券業務許可證
　　4．（　?。┯?004年1月31日發布《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎。
　　A．國務院證券委員會
　　B．中國證監會
　　C．國務院
　　D．國家發展和改革委員會
　　5．證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣（　　）億元。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　6．證券公司變更下列哪一事項，不需經過證監會批準?（　?。?
　　A．變更公司章程中的一般條款
　　B．變更業務范圍
　　C．收購分支機構
　　D．公司合并
　　7．證券公司設立子公司，實行（　　）。
　　A．報備制
　　B．審批制
　　C．注冊制
　　D．備案制
　　8．下列說法中錯誤的是（　?。?。
　　A．證券公司子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結構、提高競爭力、促進子公司持續規范發展的要求
　　B．證券公司設立子公司，要求最近12個月風險控制指標持續符合要求
　　C．證券公司與其子公司之間可以經營同類業務，即使存在競爭關系
　　D．證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度
　　9．證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為，稱為（　　）。
　　A．資產管理業務
　　B．證券自營業務
　　C．財務顧問業務
　　D．證券代理業務
　　10．證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務被稱為（　?。?。
　　A．證券經紀業務
　　B．資產管理業務
　　C．融資融券業務
　　D．投資銀行業務
　　11．證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是（　　）方式。
　　A．自銷
　　B．助銷
　　C．包銷
　　D．代銷
　　12．證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為（　?。?。
　　A．籌集資金
　　B．證券承銷
　　C．證券發行
　　D．證券包銷
　　13．由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是（　　）。
　　A．余額包銷
　　B．全額包銷
　　C．代銷
　　D．自銷
　　14．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（　　）億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（　　）億元。
　　A．5；3
　　B．2；3
　　C．3；5
　　D．3；2
　　15．證券公司申請融資融券業務試點，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金必須實行（　?。?。
　　A．集中管理
　　B．第三方存管
　　C．有效控制
　　D．統一存管
　　16．證券公司的（　　）或其他風險控制指標不符合規定的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正。
　　A．總資產
　　B．固定資產
　　C．負債
　　D．凈資本
　　17．下列說法正確的有（　?。?
　　A．有效的證券公司內部控制可以完全保障客戶和證券公司資產的安全、完整
　　B．為實現規模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業務應與自營業務合并運作
　　C．有效的內部控制應為證券公司防范經營風險和道德風險提供合理保證
　　D．為合理有效控制風險，證券公司前臺業務運作應與后臺管理支持充分分離
　　18．證券公司的實際控制人指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使（　?。┑姆ㄈ?、其他組織或個人。
　　A．股東權利
　　B．管理權利
　　C．分配權利
　　D．指揮權利
　　19．證券公司股東會的職權范圍、會議的召開和表決程序都需要在公司（　　）中明確規定。
　　A．招股說明書
　　B．上市公告
　　C．章程
　　D．股東會會議紀要
　　20．能夠體現證券公司內部控制的制衡性是前臺業務與后臺管理支持（　?。?。
　　A．絕對分離
　　B．適當分離
　　C．融為一體
　　D．可以換崗
　　21．證券公司對受托投資管理業務應當制定明確、詳細的受托投資管理業務信息披露制度，保證委托人的（　　）。
　　A．操作權
　　B．獲利權
　　C．知情權
　　D．管理權
　　22．證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（　?。﹥|元。
　　A．2
　　B．1
　　C．3
　　D．5
　　23．申請從事證券、期貨投資咨詢業務的機構，要求有（　?。┤f元人民幣以上的注冊資本。
　　A．300
　　B．500
　　C．100
　　D．200
　　24．（　?。┦侵敢婪ㄔO立的從事證券服務業務的法人機構。
　　A．中國證券業協會
　　B．證券服務機構
　　C．證券交易所
　　D．中國證監會
　　25．證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由（　?。┡e證其無過錯。
　　A．證券投資者
　　B．發行人
　　C．上市公司
　　D．證券服務機構