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2014年證券從業資格考試《證劵發行與承銷》權威預測試卷(3)

來源:233網校 2014年8月15日
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
二、多項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
61、 保薦機構和保薦代表人在向中國證監會推薦企業發行上市前,要在推薦文件中對發行人的(  )等作出必要的承諾。
A.成長性
B.信息披露質量
C.獨立性
D.持續經營能力


62、 上市公司增發新股過程中的信息披露包括(  )。
A.《上市公告書》
B.《網上路演公告》
C.《發行結果公告》
D.《招股意向書》


63、 公開發行企業債券的股份有限公司必須滿足的條件有(  )。
A.凈資產額不低于人民幣6000萬元
B.累計債券余額不超過發行人凈資產(不含少數股東權益)的40%
C.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
D.最近3年沒有重大違法違規行為


64、 在企業的股份制改組的過程中,發起人以非貨幣性資產出資,應將開展業務所必需的(  )完整投入擬發行上市公司。
A.固定資產
B.在建工程
C.無形資產
D.其他資產


65、 (  )根據國家產業政策、外資外債情況、宏觀經濟和國際收支狀況,對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核。
A.中國人民銀行
B.國家發展和改革委員會
C.財政部
D.國資委


66、 根據《證券發行與承銷管理辦法》,首次公開發行股票可以根據實際情況采取(  )等方式。
A.向社會公眾配售
B.向戰略投資者配售
C.向參與網下配售的詢價對象配售
D.向參與網上發行的投資者配售


67、 上市公司《經理工作細則》應包括的內容有(  )。
A.經理會議召開的條件、程序和參加的人員
B.經理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工
C.公司資金、資產運用,簽訂重大合同的權限,以及向董事會、監事會報告的制度
D.研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案


68、 發行人應在招股說明書中詳細披露改制重組情況,主要包括(  )。
A.設立方式
B.發起人
C.發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務
D.發起人出資資產的產權變更手續辦理情況


69、 保薦機構調整、補充、完善工作底稿時應當以(  )為依據。
A.發行人的行業
B.發行人的業務
C.發行人的融資類型
D.《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》


70、 中國證監會鼓勵保薦機構重點推薦(  )等領域的國家戰略性新興產業發展方向的企業在創業板上市發行股票。
A.生物與新醫藥
B.海洋
C.新能源
D.節能環保


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