11、 擬改組企業(yè)應(yīng)聘請（　　）作為企業(yè)股份制改組的財務(wù)顧問，并向該公司提供本企業(yè)的基本情況。
A．中國證監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．具有改組和主承銷商經(jīng)驗(yàn)的證券公司
D．財政部


12、 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（　　）。
A．5％
B．6％
C．7％
D．8％


13、 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（　　）。
A．最近2年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C．最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D．最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表


14、 中國證監(jiān)會根據(jù)（　　）等有關(guān)法規(guī)、政策，對申請8股發(fā)行企業(yè)的申報材料進(jìn)行審核。
A．《中華人民共和國公司法》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
B．《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
C．《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
D．《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)報送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》


15、 在中國香港發(fā)行股票并上市的內(nèi)地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請，則需滿足上市時市值分別不低于（　　）的要求。
A．2億港元及10億港元
B．10億港元及30億港元
C．20億港元及30億港元
D．20億港元及40億港元


16、 在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個交易日向市場披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過該期總托管量（　　）的投資者名單和持有比例。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％


17、 債券募集說明書自最后簽署之日起（　　）個月內(nèi)有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報告或者資信評級報告。
A．1
B．3
C．6
D．10


18、 公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起（　　）個月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．9
D．12


19、 發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用________ ，表決投票時同意票數(shù)達(dá)到________ 票為通過。（　　）
A．特別程序，5
B．特別程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3


20、 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　　）。
A．30％
B．35％
C．40％
D．50％